유사투자자문업자 자격 심사 까다로워진다...분기마다 일제점검
유사투자자문업자 자격 심사 까다로워진다...분기마다 일제점검
  • 이재선 기자
  • 승인 2019.06.13 10:33
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[비즈트리뷴=이재선 기자] 다음달부터 유사투자자문업자에 대한 자격요건 심사가 강화되고 분기마다 일제점검을 시행해 부적격자는 이전보다 신속히 퇴출된다.

금융감독원은 13일 유사투자자문업자에 대한 감독 강화를 위한 자본시장법 시행령 개정안이 시행됨에 따라 이같은 내용의 실행방안을 마련했다고 밝혔다.

이에 따라 금감원은 유사투자자문업자의 영업 신고·보고 서식을 개정하고 금융투자협회 등과 협력해 자격요건에 대한 사실조회도 벌일 계획이다.

현재 일각에서는 누구든지 서식에 맞게 신고를 하면 유사투자자문업을 할 수 있고 신고 사항은 제출 자료만으로 확인하기 때문에 심사가 '형식적'이라는 지적이 있다. 또 폐업이나 소재지·대표자 변경 시 2주 안에 보고할 의무가 있지만 이행하지 않아도 제재 수단이 없는 상태다.

사진=연합뉴스

하지만 자본시장법 시행령 개정으로 ▲최근 5년간 금융 관련 법령 위반자 ▲자진폐업·신고말소 후 일정 기간 미경과자 ▲사전 건전영업 교육 미이수자 등은 유사투자자문업 신고를 할 수 없게 됐다. 

금감원은 이에 맞춰 관련 서식을 개정해 ▲최근 5년간 금융 관련 법령 조치 내역 ▲의무교육 이수일자 및 이수증 ▲영업수단 ▲홈페이지·이메일 주소 등의 기재란을 신설할 방침이다.

아울러 검찰, 국세청, 금융투자협회 등에 금융 관련 법령 위반·자진폐업·의무교육 이수 여부에 대한 사실조회도 요청할 예정이다.

또 매 분기 일제점검을 벌여 부적격자는 신속히 직권말소 조치를 취할 계획이다. 점검 대상은 국세청 폐업·사업자등록 말소 여부, 상호·소재지·대표자 변경여부다.

유사투자자문업자는 국세청에 폐업·사업자등록 말소를 신고하거나 상호변경 등에 대한 보고의무를 위반해 3차례 이상 과태료를 부과받으면 직권말소 대상이 된다. 현재 유사투자자문업자 중에는 폐업신고 후 '유령업체'로 영업하는 경우도 있다.

한편 유사투자자문업은 불특정 다수인을 대상으로 소셜네트워크서비스(SNS), 인터넷 방송, 문자 메시지, 블로그 등을 통해 대가를 받고 투자 조언을 해주는 업종으로, 2015년 말 959곳에서 올해 5월 말 2312개로 늘었다.


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